上交所:将近期连续异常波动可转债纳入重点监控

  上市公司监管

  本周(2021年3月8日至2021年3月12日),上交所公司监管部门共发送监管工作函5份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告21份。针对信息披露违规行为,采取监管关注3单,采取纪律处分措施4单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查9单。

  市场交易监管

  本周(2021年3月8日至2021年3月12日),沪市共发生拉抬打压股价、虚假申报等53起证券异常交易行为,上交所对此采取了书面警示等自律监管措施;将近期连续异常波动可转债纳入重点监控,对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为依规及时实施暂停账户交易等自律监管措施。此外,对15起上市公司重大事项等进行专项核查。

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